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如果您有理由怀疑组织中存在不法行为,您可以考虑进行内部调查。如果执行得当,良好的内部调查可以帮助您更好地了解正在发生的事情,解决信誉问题,并为成功做好准备,无论您发现什么。

但内部调查究竟是如何进行的?为什么要进行内部调查?如何确保内部调查取得成功?

为什么要启动内部调查?

与律师一起、调查人员和其他专家、任何企业、政府实体或其他组织都可以启动内部调查。一般来说,有三个主要目标:

  • 确定是否存在不法行为。 对贵组织进行调查应该能让您确定是否存在不法行为。如果您的组织被指控犯有罪行,或者您违反了规定,那么这就是您收集事实并确定究竟发生了什么的机会。
  • 解决问题(如有必要)。 在许多情况下,这将是一个纠正情况的机会。如果某个人犯了错,你可以惩罚他们。如果你的组织存在流程或结构问题,你可以纠正它。如果你不再合规,你可以让你的组织达到标准。
  • 建立防御。 这也是为您的组织辩护的机会,尤其是在您面临刑事指控或罚款的情况下。如果您能证明自己迅速而坚决地处理了投诉或疑虑,您就可以成功地捍卫和保护您的组织。

内部调查的阶段

内部调查的阶段通常如下:

  • 引发。 启动调查的方式有很多种。调查可能源自匿名投诉、举报人指控,甚至是投资者或利益相关者的质询。如果团队领导有理由怀疑发生了错误,他们也有可能启动调查。
  • 概述范围和目标。 接下来,您将概述 本次调查的范围和目标。你到底想确定什么?你打算如何确定?你想收集什么类型的证据?你打算如何收集?
  • 组建团队。 您无法独自进行全面的内部调查。相反,您通常需要与律师、调查员、专业专家和其他专业人士合作,以获取全面的证据并适当地汇总这些调查结果。
  • 正在调查。 在调查阶段,您将收集可能与您的目标相关的任何证据。您可能会采访您的员工和专业联系人,您可能会审查法医证据,您可能会深入研究您的记录以确定过去几年发生的一切。
  • 收集和整合证据。 一旦你有机会整理所有这些证据,你就可以把相关部分组合起来,形成一个连贯的画面。有了组织和整合的证据,你将更容易决定下一步该做什么。
  • 分析和报告。 在大多数情况下,团队会分析证据并制作正式报告。该报告将总结情况并可能建议下一步该怎么做。
  • 审查并采取行动。 此时,团队领导将审查所有信息并决定如何采取行动。这可能包括更改内部流程和团队,或准备法律辩护等行动。

成功内部调查的关键

以下是开展成功内部调查的一些最重要的关键:

  • 团队。 您的成功很大程度上取决于您组建的调查团队。与有能力的律师、分析师和调查员合作可以确保您的调查过程更加全面。在雇用任何人之前,请做好尽职调查。
  • 目标。 你还需要设定正确的目标。如果你的调查没有明确的方向,或者你不确定要问哪些问题,你就无法得出正确的结论。
  • 保密性。 内部调查之所以被广泛开展,是因为这些调查是私密的,可以让组织有时间采取行动。因此,确保内部调查完全保密且不为公众所知非常重要。
  • 中立性和客观性。 如果你想提高效率,你需要 保持调查的中立和客观。组织往往会偏向自己或忽视看似常规的事情。您需要抵制这些冲动,并在整个过程中尽可能保持公正。

内部调查并非总是必要的,但如果您的组织被指控有不法行为,内部调查可以帮助您的组织在战略上定位自己。只需确保您组建了合适的团队并保持对最重要的指令的客观关注即可。