Se tes motivos para sospeitar de irregularidades na túa organización, podes considerar realizar unha investigación interna. Se se executa correctamente, unha boa investigación interna pode axudarche a comprender mellor o que está a suceder, solucionar problemas permanentes e prepararte para o éxito, independentemente do que atopes.
Pero como funcionan exactamente as investigacións internas? Por que se inician? E como te aseguras de que a túa investigación interna teña éxito?
Por que iniciar unha investigación interna?
Xunto a avogados, investigadores e outros expertos, calquera empresa, entidade gobernamental ou outra organización pode iniciar unha investigación interna. En xeral, hai tres obxectivos principais:
- Determinar se se produciu un delito. Realizar unha investigación da túa organización debería permitirche determinar se se produciu ou non un delito. Se a túa organización é acusada de cometer un delito ou se non cumpriches, esta é a túa oportunidade de reunir os feitos e determinar que pasou exactamente.
- Corrixe a situación (se é necesario). En moitos casos, esta será unha oportunidade para remediar a situación. Se unha persoa é responsable da mala acción, podes disciplinala. Se hai un problema de proceso ou estrutura na túa organización, podes corrixilo. Se xa non estás a cumprir, podes poñer ao día a túa organización.
- Construír unha defensa. Esta é tamén unha oportunidade para crear unha defensa para a túa organización, especialmente se tes que facer fronte a cargos penais ou multas. Se pode demostrar que abordou unha queixa ou unha preocupación de forma rápida e decidida, pode defender e protexer a súa organización con éxito.
As fases dunha investigación interna
As fases dunha investigación interna adoitan ser algo así:
- Iniciación. Hai moitas formas de iniciar unha investigación. Pode ter a súa orixe nunha queixa anónima, unha acusación de denunciante ou mesmo unha pregunta dun dos teus investidores ou partes interesadas. Tamén é posible que un líder do teu equipo inicie unha investigación se ten motivos para sospeitar que ocorreu algo mal.
- Define o alcance e os obxectivos. A continuación, esbozarás alcance e obxectivos desta investigación. Que estás intentando determinar exactamente? Como o vas determinar? Que tipos de probas buscas reunir e como a vas reunir?
- Xuntando o equipo. Non podes realizar unha investigación interna completa por ti mesmo. En cambio, normalmente terás que traballar con avogados, investigadores, expertos de nicho e outros profesionais para capturar un conxunto completo de probas e reunir eses achados de forma adecuada.
- Investigando. Durante a fase de investigación, reunirás calquera evidencia que poida ser relevante para os teus obxectivos. Pode realizar entrevistas cos seus empregados e contactos profesionais, pode revisar probas forenses e pode afondar nos seus rexistros para determinar todo o que pasou nos últimos anos.
- Recollida e consolidación de probas. Unha vez que teñas a oportunidade de analizar todas estas probas, podes reunir as pezas relevantes para formar unha imaxe coherente desta situación. Coa evidencia organizada e consolidada, será moito máis fácil determinar que facer a continuación.
- Análise e informe. Na maioría dos casos, o equipo analizará as probas e elaborará un informe oficial. Este informe resumirá a situación e recomendará o que facer a continuación.
- Revisar e tomar medidas. Neste punto, os líderes do teu equipo revisarán toda a información e decidirán como queren actuar. Isto pode incluír facer cambios nos procesos e equipos internos, ou preparar unha defensa legal, entre outras accións.
Claves para unha investigación interna exitosa
Estas son algunhas das claves máis importantes para iniciar unha investigación interna exitosa:
- O equipo. Gran parte do teu éxito depende do equipo que reuniches para levar a cabo a investigación. Traballar con avogados, analistas e investigadores competentes pode asegurarse de que o seu proceso sexa moito máis completo. Fai a túa debida dilixencia antes de contratar a ninguén.
- Os obxectivos. Tamén cómpre establecer os obxectivos correctos. Se non tes unha dirección clara para a túa investigación, ou se non estás seguro de que preguntas facer, non sacarás as conclusións correctas.
- Confidencialidade. As investigacións internas adoitan realizarse porque permanecen privadas e dan tempo á organización para tomar medidas. En consecuencia, é importante asegurarse de que a súa investigación interna sexa completamente confidencial e que non sexa visible para o público.
- Neutralidade e obxectividade. Se queres ser efectivo, debes serlo neutral e obxectivo na súa investigación. É común que as organizacións sexan tendenciosas ao seu propio favor ou pasen por alto cousas que parecen rutinarias. Deberás loitar contra estes impulsos e manterte o máis imparcial posible durante todo este proceso.
As investigacións internas non sempre son necesarias, pero poden axudar a súa organización a posicionarse estratexicamente se algunha vez se lle acusa de delito. Só asegúrate de formar o equipo axeitado e manter un foco obxectivo nas túas directivas máis importantes.
