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Si tiene motivos para sospechar que se han producido irregularidades en su organización, puede plantearse realizar una investigación interna. Si se lleva a cabo correctamente, una buena investigación interna puede ayudarle a comprender mejor lo que está sucediendo, solucionar problemas pendientes y prepararse para el éxito, independientemente de lo que encuentre.

Pero, ¿cómo funcionan exactamente las investigaciones internas? ¿Por qué se inician? ¿Y cómo se puede garantizar el éxito de una investigación interna?

¿Por qué iniciar una investigación interna?

Junto con los abogados, investigadores y otros expertos, cualquier empresa, entidad gubernamental u otra organización puede iniciar una investigación interna. En general, existen tres objetivos principales:

  • Determinar si se produjo alguna irregularidad. Realizar una investigación de su organización debería permitirle determinar si se cometió o no una infracción. Si su organización está acusada de cometer un delito o si ha incumplido las normas, esta es su oportunidad de reunir los hechos y determinar qué sucedió exactamente.
  • Arreglar la situación (si es necesario). En muchos casos, esta será una oportunidad para remediar la situación. Si una persona es responsable de una mala conducta, puede sancionarla. Si hay un problema de proceso o de estructura en su organización, puede corregirlo. Si ya no cumple con las normas, puede poner a su organización al día.
  • Construye una defensa. Esta es también una oportunidad para construir una defensa para su organización, especialmente si enfrenta cargos penales o multas. Si puede demostrar que abordó una queja o inquietud con rapidez y resolución, podrá defender y proteger con éxito a su organización.

Las fases de una investigación interna

Las fases de una investigación interna suelen ser las siguientes:

  • Iniciación. Hay muchas formas de iniciar una investigación. Puede originarse a partir de una denuncia anónima, una acusación de un informante o incluso una pregunta de uno de sus inversores o partes interesadas. También es posible que un líder de su equipo inicie una investigación si tiene motivos para sospechar que ha ocurrido algo incorrecto.
  • Describir el alcance y los objetivos. A continuación, describiremos El alcance y los objetivos de esta investigación¿Qué es exactamente lo que intentas determinar? ¿Cómo lo vas a determinar? ¿Qué tipos de pruebas quieres reunir y cómo las vas a reunir?
  • Formando el equipo. No puede realizar una investigación interna completa por su cuenta. En cambio, normalmente necesitará trabajar con abogados, investigadores, expertos en la materia y otros profesionales para recopilar un conjunto completo de pruebas y reunir esos hallazgos de forma adecuada.
  • Investigando. Durante la fase de investigación, reunirá todas las pruebas que puedan ser relevantes para sus objetivos. Puede realizar entrevistas con sus empleados y contactos profesionales, revisar pruebas forenses y profundizar en sus registros para determinar todo lo que sucedió en los últimos años.
  • Recopilación y consolidación de evidencia. Una vez que haya tenido la oportunidad de clasificar todas estas pruebas, podrá reunir las piezas relevantes para formar una imagen coherente de la situación. Con las pruebas organizadas y consolidadas, le resultará mucho más fácil determinar qué hacer a continuación.
  • Analizar y reportar. En la mayoría de los casos, el equipo analizará las pruebas y elaborará un informe oficial que resumirá la situación y posiblemente recomendará qué hacer a continuación.
  • Revisar y tomar acción. En este punto, los líderes de su equipo revisarán toda la información y decidirán cómo quieren tomar medidas. Esto puede incluir realizar cambios en los procesos y equipos internos o preparar una defensa legal, entre otras acciones.

Claves para una investigación interna exitosa

Estas son algunas de las claves más importantes para iniciar una investigación interna exitosa:

  • El equipo. Gran parte de su éxito depende del equipo que haya reunido para llevar a cabo la investigación. Trabajar con abogados, analistas e investigadores competentes puede garantizar que su proceso sea mucho más completo. Realice la debida diligencia antes de contratar a alguien.
  • Los objetivos. También es necesario establecer los objetivos correctos. Si no se tiene una dirección clara para la investigación o si no se está seguro de qué preguntas hacer, no se sacarán las conclusiones correctas.
  • Confidencialidad. Las investigaciones internas suelen llevarse a cabo porque son privadas y le dan tiempo a la organización para tomar medidas. Por lo tanto, es importante asegurarse de que la investigación interna sea completamente confidencial y no esté a la vista del público.
  • Neutralidad y objetividad. Si quieres ser eficaz, necesitas ser Neutral y objetivo en su investigación.Es común que las organizaciones tengan prejuicios a su favor o pasen por alto cosas que parecen rutinarias. Deberá luchar contra estos impulsos y mantenerse lo más imparcial posible durante todo este proceso.

Las investigaciones internas no siempre son necesarias, pero pueden ayudar a su organización a posicionarse estratégicamente si alguna vez se la acusa de una mala conducta. Solo asegúrese de reunir al equipo adecuado y de mantener un enfoque objetivo en sus directivas más importantes.